Nesta seção, são divulgadas informações referentes ao resultado de inspeções, auditorias, prestações e tomada de contas realizadas na Universidade de Brasília pela Auditoria Interna.

          *Informamos que alguns dos Relatórios de Auditoria e Notas Técnicas listados abaixo não estão com o link direto na lista por não serem suportados pelo site por causa do seu tamanho, em razão disso, estamos disponibilizando o link abaixo para acesso a esses relatórios em uma pasta na nuvem.

 PASTA COM RELATÓRIOS

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2021

DOCUMENTO ASSUNTO
Relatório de Auditoria nº 202020 

Auditoria de Obras

Relatório de Auditoria nº 202009  Avaliação do alcance das metas do PDI 2018/2022 - Atividades finalísticas de ensino de graduação.
Relatório de Auditoria  nº 202007  Avaliação do alcance das metas do PDI 2018/2022 – Atividades finalísticas de ensino e pesquisa de pós-graduação
Relatório de Auditoria nº 202011  Avaliação do atingimento das metas do DGP pactuadas no PDI 2018 - 2022, com enfoque nos controles internos, bem como nas providências tomadas pelos gestores.
Relatório de Auditoria nº 202010 Avaliação dos Programas de Assistência Estudantil da UnB que utilizam recursos do Plano Nacional de Assistência Estudantil (PNAES), sua aplicação, adequação legal e os controles internos existentes.
Nota Técnica nº 2/2021  Nota Técnica sobre a Portaria 1.531, de 01 de julho de 2021, da Controladoria-Geral da União (CGU) -  fase interna do processo de Tomada de Contas Especial.
Nota Técnica 3/2021   Nota Técnica de Avaliação do Novo Modelo de Governança Institucional da Universidade de Brasília.
Nota Técnica nº 4/2021  Nota Técnica sobre o Acórdão 2414/2021 - TCU – Plenário, proferido no âmbito de Representação formulada pela empresa Prime Consultoria e Assessoria Empresarial Ltda em face de supostas irregularidades/falhas no âmbito do Pregão Eletrônico 303/2021 realizado pela UnB.
 6684705  Consultoria ao INT sobre as atividades de elaboração de editais

 

7202745

 Consultoria à CESG/DAIA/DEG sobre Termos de Estágio dos Cursos de Graduação da UnB
Relatório de Auditoria nº 202109 Avaliação das metas do PDI e acompanhamento das determinações e recomendações dos órgãos de controle no Decanato de Extenção
Relatório de Auditoria nº 202110  Avaliação do alcance das metas do PDI - Atividades de Pesquisa e Inovação

 

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2020

DOCUMENTO ASSUNTO
 Relatório de Auditoria nº: 201907


Avaliação da governança, dos controles internos e da gestão de riscos quanto à aprovação, execução e prestação de contas dos Convênios e congêneres firmados pela Universidade de Brasília.

Relatório de Auditoria nº 201906  Transparência Institucional
 Relatório de Auditoria 5849943.2020 Avaliar os controles internos relacionados ao processo de obras na UnB, especialmente quanto ao atendimento das determinações/recomendações dos Órgãos de Controle; ao Plano de Obras; ao orçamento das obras; e à fiscalização das obras.

 

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2019

DOCUMENTO ASSUNTO
 Relatório de Auditoria nº 201903 Transparência na gestão de recursos públicos referente ao relacionamento da Universidade de Brasília com as fundações de apoio - Acórdão 1178/2018 TCU - Plenário
 Nota Técnica AUD 01/2019        Acompanhamento do atendimento das recomendações expedidas pela Auditoria Interna no exercício de 2017, em cumprimento ao Plano Anual de Atividades de 2019.

 

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2018

DOCUMENTO ASSUNTO
  Nota Técnica AUD 01/2018   Convênio 28102963, celebrado com a Petrobrás DIstribuidora S.A., visando construção e exploração de posto de venda de combustível, lubrificantes e serviços no campus da UnB.
 Nota Técnica AUD 02/2018  Análise da adoção do Regime Diferenciado de Contratações pela Universidade de Brasília.
 Nota Técnica AUD 03/2018  Análise da adequabilidade do controle de manutenção de imóveis perante as necessidades da Universidade de Brasília (UnB).
 Nota Técnica AUD 04/2018*  Análise do cumprimento, pela permissionária, das obrigações pactuadas no Termo de Permissão de Uso celebrado entre FUB e Autotrac Comércio e Telecomunicações S/A, em 16/12/1993.
Nota Técnica AUD 07/2018 Análise da conformidade dos Processos Licitatórios realizados no âmbito da Fundação Universidade de Brasília (FUB),relativamente às hipóteses de dispensa einexigibilidade de licitação, previstas na Lei 8.666/1993.
Nota de Auditoria 01/2018 Avaliar o processo de manutenção de veículos da FUB, decorrente dos contratos n° 1015/2016, n° 1016/2016 e n° 1017/2016.
Relatório de Auditoria 201804 Exames realizados nas atividades de execução e fiscalização dos contratos de manutenção de veículos da FUB, decorrente da ação de controle nº 11 prevista no Plano Anual de Auditoria Interna – PAINT/2018.

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2017

DOCUMENTO ASSUNTO
Relatório de Auditoria 201704   Relação da Fundação Universidade de Brasília e o Centro Brasileiro de Pesquisa em Avaliação e Seleção e de Promoção de Eventos – CEBRASPE
 RA 201706*  Auditoria sobre atividades de fiscalização de contratos de serviços terceirizados no âmbito da FUB.
 Nota Técnica AUD 01/2017       Diagnóstico e análise recomendações emitidas pelo Ministério da Transparência,Fiscalização e Controladoria-Geral da União.
 Nota Técnica AUD 04/2017      Análise do Contrato de Jardinagem n° 032/2016.
 Nota Técnica AUD 05/2017  Análise dos controles do processo de prestação de contas relativos aconvênios e congêneres celebrados pela Universidade de Brasília (UnB).
 Nota Técnica AUD 06/2017  Análise e levantamento das informações acerca dos processos de cursos da PROCAP, tendo como parâmetro as legislações pertinentes aos cursos de capacitação.

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2016

DOCUMENTO ASSUNTO
Nota de Auditoria 01/2016     Nota de auditoria sobre existência de normativo da FUB em desconformidade com norma superior - sobre regulamentação de limites de utilização do serviço de telefonia fixa.
Nota de Auditoria 02/2016   Nota de auditoria sobre empresa prestadora de serviços contínuos com cessão de mão de obra enquadrada no regime tributário diferenciado sem o devido amparo legal (Contrato nº 154/2015) para prestar serviço de recepcionistas.
Nota Técnica AUD 01/2016  Análise da contratação da prestação de serviços previsto no edital do Pregão Eletrônico nº 052/2015.
Nota Técnica AUD 02/2016  Análise da contratação de empresa especializada no fornecimento de combustíveis em postos prevista no edital do Pregão Eletrônico nº 635/2016.
Nota Técnica AUD 03/2016  Análise do edital do Pregão Eletrônico nº 003/2016, cujo objeto visa à contratação de empresa especializada na prestação de serviços terceirizados de apoio operacional e técnico na fiscalização dos serviços terceirizados contratados pela Fundação Universidade de Brasília - FUB.
Nota Técnica AUD 04/2016  Análise sobre o atendimento das recomendações constantes nos Relatórios de Auditoria nº 20141260 e 20141261, referentes aos processos de adesão a atas de registro de preços e de licitação para registro de preços realizados pela Fundação Universidade de Brasília, por meio de sua Diretoria de Compras (DCO), Prefeitura (PRC) e Centro de Informática (CPD).
Nota Técnica AUD 05/2016  Análise da contratação de instituição para a realização de processo seletivo para o programa de Residência Médica e Multiprofissional do Hospital Universitário de Brasília (HUB) e dos Hospitais da Secretaria de Estado da Saúde do Distrito Federal.
Nota Técnica AUD 06/2016 Análise sobre o atendimento das recomendações constantes no Relatório de Auditoria nº 20141261, referente aos processos de licitação para registro de preços realizados pela Fundação Universidade de Brasília em que o órgão demandante foi o Centro de Informática (CPD).
Nota Técnica AUD 07/2016 Análise sobre o atendimento das recomendações constantes nos Relatórios de Auditoria nº 20141260 e 20141261, referentes aos processos de adesão a atas de registro de preços e de licitação para registro de preços realizados pela Fundação Universidade de Brasília (FUB), por meio de sua Diretoria de Compras.
Nota Técnica AUD 08/2016 Análise sobre o atendimento das recomendações constantes nos Relatórios de Auditoria nº 20141260 e 20141261, referentes aos processos de adesão a atas de registro de preços e de licitação para registro de preços realizados pela Fundação Universidade de Brasília (FUB), por meio de sua Prefeitura do Campus.
Nota Técnica AUD 09/2016 Análise do edital do Pregão Eletrônico nº 020/2016.
Relatório de Auditoria 20160511 Avaliar os controles internos do HVET (Pequeno Porte).

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2015

DOCUMENTO ASSUNTO
Nota Técnica AUD 01/2015  Avaliação dos controles internos referentes à gestão do item pneus no âmbito da Coordenadoria de Transportes - CTR, subordinada à Prefeitura do Campus da FUB.
Nota Técnica AUD 02/2015*  Nota técnica sobre consolidação da análise preventiva de editais desenvolvida no âmbito da Diretoria de Compras - DCO.
Nota Técnica AUD 03/2015  Complementação da análise de conformidade referente ao Processo nº 23106.019.249/2013-39 realizada no âmbito da Ordem de Serviço nº 20141261.
Nota Técnica AUD 04/2015  Indicação de marca e adoção do instituto da padronização nas licitações realizadas pelas Unidades da Fundação Universidade de Brasília - FUB.
 Nota Técnica AUD 05/2015*  Nota técnica sobre incompatibilidade de carga horária de empregados terceirizados que trabalham ao mesmo tempo para mais de uma empresa no âmbito da FUB.
 Nota Técnica AUD 06/2015  Análise do edital do Pregão Eletrônico nº 045/2015.
 Nota Técnica AUD 07/2015  Avaliação dos controles internos da Diretoria de Compras do Decanato de Administração e da Coordenação de Compras e Licitações da Prefeitura do Campus, no que se tange à autuação dos pregoeiros da Fundação Universidade de Brasília (FUB).
 Nota de Auditoria 20151388-001  Nota de Auditoria sobre presença de cláusula editalícia restringindo a competitividade do certame no Pregão Eletrônico SRP nº 85/2014.
 Nota de Auditoria 20151388-002  Nota de Auditoria sobre presença de cláusula editalícia restringindo a competitividade do certame no Pregão Eletrônico SRP nº 84/2014.
 Nota de Auditoria 20151388-003  Nota de Auditoria sobre presença de cláusula editalícia restringindo a competitividade do certame no Pregão Eletrônico SRP nº 96/2014.
 Nota de Auditoria 20151388-004 Nota de Auditoria sobre presença de cláusula editalícia restringindo a competitividade do certame no Pregão Eletrônico SRP nº 89/2014.
 Nota de Auditoria 20151388-005  Nota de auditoria sobre indício de ilegalidade e não observância ao disposto na Lei Complementar nº 123/2006 na elaboração do edital; contradições entre os termos do edital, termo de referência e ata de registro de preços; repetição dos apontamentos da Nota de Auditoria 2051388/001 - Pregão Eletrônico nº 59/2014.
Nota de Auditoria 20151388-006  Nota de Auditoria sobre utilização de licitação para registro de preços sem o devido amparo legal - Pregão Eletrônico nº 1/2015.
Nota de Auditoria 20151388-007*  Nota de auditoria sobre presença de cláusula editalícia restringindo a competitividade do certame - Pregão Eletrônico nº 93/2014.

  

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2014

DOCUMENTO ASSUNTO
Nota Técnica AUD 01/2014        Verificar a participação dde empresas em licitações realizadas pela FUB destinadas exclusivamente à participação de micrroempresas e empresas de pequeno porte no período de janeiro a setembro /2014, e dar conhecimento do Acórdão nº 125/2014 - Plenário, do Tribunal de Contas da União - TCU.
Relatório de Auditoria 20141260         Avaliar a conformidade dos procedimentos de adesões a atas de registro de preços realizadas pela Diretoria de Compras e pela Prefeitura do Campus Darcy Ribeiro. O trabalho de campo transcorreu no período de 22/07 a 18/08/2014 e teve como referência as notas de empenho no período de 01/11/2013 a 21/07/20114.
Nota Técnica AUD 02/2014 Verificar a execução de atas de registro de preços pelas Unidades pertencentes à Fundação Universidade de Brasília - FUB, durante o exercício de 2014.
Relatório de Auditoria 20141261* Avaliar a conformidade dos processos de contrataçaõ para registro de preços relativos à prestaçaõ de serviços e aquisições de bens pela Diretoria de Compras e pela Prefeitura do Campus Darcy Ribeiro. O trabalho transcorreu no período de 21/10 a 07/11/2014 e teve como referência as notas de empenho emitidas no período de 01/01 a 31/12/2014.