Nesta seção, são divulgadas informações referentes ao resultado de inspeções, auditorias, prestações e tomada de contas realizadas na Universidade de Brasília pela Auditoria Interna.

          *Informamos que alguns dos Relatórios de Auditoria e Notas Técnicas listados abaixo não estão com o link direto na lista por não serem suportados pelo site por causa do seu tamanho, em razão disso, estamos disponibilizando o link abaixo para acesso a esses relatórios em uma pasta na nuvem.

 PASTA COM RELATÓRIOS

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2024
DOCUMENTO	ASSUNTO
Relatório de Auditoria n.º 01/2024	Auditoria para avaliar a eficácia da execução orçamentária e financeira das emendas parlamentares recebidas pela UnB no exercício de 2023.
Relatório de Auditoria nº. 02/2024	Auditoria para avaliar o avanço dos Programas de Pós-Graduação da UnB na Avaliação CAPES.
Relatório de Auditoria nº. 03/2024	Auditoria para avaliar as ações adotadas para a elevação da qualidade dos cursos de graduação.

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2023
DOCUMENTO	ASSUNTO
Relatório de Monitoramento n°. 01/2023	Relatório de Monitoramento de Acórdãos - Referente Primeiro Trimestre de 2023
Relatório de Monitoramento n°. 02/2023	Relatório de Monitoramento de Acórdãos - Referente Segundo Trimestre de 2023
Relatório de Monitoramento n°. 03/2023	Relatório de Monitoramento de Acórdãos - Referente Terceiro Trimestre de 2023
Relatório de Auditoria n°. 01/2023	Auditoria para avaliação dos controles internos relativos ao monitoramento das inscrições da UnB no CADIN e/ou SIAFI (2016 a 2022).
Relatório de Auditoria nº. 02/2022	Auditoria para avaliação do gerenciamento relativo à utilização de energia nos Campi e dos resíduos sólidos.
Relatório de Auditoria n°. 03/2023	Auditoria para avaliação dos controles internos relativos ao planejamento e gestão orçamentária das Despesas de Exercícios Anteriores.
Relatório de Auditoria n°. 04/2023	Auditoria Especial das obras do Laboratório Analítico de Geociências (LGC) e do antigo prédio da FUBRA.
Relatório de Auditoria nº. 05/2023	Auditoria para avaliação da implementação do Plano de Internacionalização da Universidade de Brasília (UnB) 2018 - 2022.
Relatório de Auditoria nº 06/2023	Auditoria para avaliação da implementação do novo Serviço de Comunicação Integrada da UnB (Webex).

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2022
DOCUMENTO	ASSUNTO
Nota Técnica nº.  01/2022	Avaliação dos controles internos implementados pelas áreas responsáveis em relação à medição das áreas verdes da UnB.
Relatório de Auditoria nº. 02/2022	Auditoria sobre o rito de vendas de imóveis previsto no edital 1 ,2 e 3/2021.
Relatório de Auditoria nº. 03/2022	Auditoria de Desenvolvimento Institucional no GRE e DPO
Relatório de Auditoria n.º 04/2022	Auditoria de avaliação dos controles internos relativos a existência de inventário de bens móveis anual.
Relatório de Auditoria nº. 05/2022	Auditoria destinada à avaliação dos controles internos relativos aos procedimentos de retenção do ISS na UnB.
Relatório de Auditoria nº. 06/2022	Auditoria sobre o Plano de Integridade da UnB 2019-2021
Relatório de Auditoria n°. 07/2022	Auditoria sobre a Política de Gestão de Riscos da UnB
Relatório de Auditoria n°. 09/2022	Auditoria destinada à avaliação Parecer de Contas 2021.

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2021
DOCUMENTO		ASSUNTO
Relatório de Auditoria nº. 202020		Auditoria de Obras
Relatório de Auditoria nº. 202009		Avaliação do alcance das metas do PDI 2018/2022 - Atividades finalísticas de ensino de graduação.
Relatório de Auditoria nº. 202007		Avaliação do alcance das metas do PDI 2018/2022 – Atividades finalísticas de ensino e pesquisa de pós-graduação
Relatório de Auditoria nº 202011		Avaliação do atingimento das metas do DGP pactuadas no PDI 2018 - 2022, com enfoque nos controles internos, bem como nas providências tomadas pelos gestores.
Relatório de Auditoria nº 202010		Avaliação dos Programas de Assistência Estudantil da UnB que utilizam recursos do Plano Nacional de Assistência Estudantil (PNAES), sua aplicação, adequação legal e os controles internos existentes.
Nota Técnica nº 2/2021		Nota Técnica sobre a Portaria 1.531, de 01 de julho de 2021, da Controladoria-Geral da União (CGU) -  fase interna do processo de Tomada de Contas Especial.
Nota Técnica 3/2021		Nota Técnica de Avaliação do Novo Modelo de Governança Institucional da Universidade de Brasília.
Nota Técnica nº 4/2021		Nota Técnica sobre o Acórdão 2414/2021 - TCU – Plenário, proferido no âmbito de Representação formulada pela empresa Prime Consultoria e Assessoria Empresarial Ltda em face de supostas irregularidades/falhas no âmbito do Pregão Eletrônico 303/2021 realizado pela UnB.
6684705		Consultoria ao INT sobre as atividades de elaboração de editais
7202745		Consultoria à CESG/DAIA/DEG sobre Termos de Estágio dos Cursos de Graduação da UnB
Relatório de Auditoria nº 202109		Avaliação das metas do PDI e acompanhamento das determinações e recomendações dos órgãos de controle no Decanato de Extenção
Relatório de Auditoria nº 202110		Avaliação do alcance das metas do PDI - Atividades de Pesquisa e Inovação

 

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2020
DOCUMENTO		ASSUNTO
Relatório de Auditoria nº: 201907		Avaliação da governança, dos controles internos e da gestão de riscos quanto à aprovação, execução e prestação de contas dos Convênios e congêneres firmados pela Universidade de Brasília.
Relatório de Auditoria nº 201906		Transparência Institucional
Relatório de Auditoria 5849943.2020		Avaliar os controles internos relacionados ao processo de obras na UnB, especialmente quanto ao atendimento das determinações/recomendações dos Órgãos de Controle; ao Plano de Obras; ao orçamento das obras; e à fiscalização das obras.

 

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2019
DOCUMENTO		ASSUNTO
Relatório de Auditoria nº 201903		Transparência na gestão de recursos públicos referente ao relacionamento da Universidade de Brasília com as fundações de apoio - Acórdão 1178/2018 TCU - Plenário
Nota Técnica AUD 01/2019		Acompanhamento do atendimento das recomendações expedidas pela Auditoria Interna no exercício de 2017, em cumprimento ao Plano Anual de Atividades de 2019.

 

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2018
DOCUMENTO		ASSUNTO
Nota Técnica AUD 01/2018		Convênio 28102963, celebrado com a Petrobrás DIstribuidora S.A., visando construção e exploração de posto de venda de combustível, lubrificantes e serviços no campus da UnB.
Nota Técnica AUD 02/2018		Análise da adoção do Regime Diferenciado de Contratações pela Universidade de Brasília.
Nota Técnica AUD 03/2018		Análise da adequabilidade do controle de manutenção de imóveis perante as necessidades da Universidade de Brasília (UnB).
Nota Técnica AUD 04/2018*		Análise do cumprimento, pela permissionária, das obrigações pactuadas no Termo de Permissão de Uso celebrado entre FUB e Autotrac Comércio e Telecomunicações S/A, em 16/12/1993.
Nota Técnica AUD 07/2018		Análise da conformidade dos Processos Licitatórios realizados no âmbito da Fundação Universidade de Brasília (FUB),relativamente às hipóteses de dispensa einexigibilidade de licitação, previstas na Lei 8.666/1993.
Nota de Auditoria 01/2018		Avaliar o processo de manutenção de veículos da FUB, decorrente dos contratos n° 1015/2016, n° 1016/2016 e n° 1017/2016.
Relatório de Auditoria 201804		Exames realizados nas atividades de execução e fiscalização dos contratos de manutenção de veículos da FUB, decorrente da ação de controle nº 11 prevista no Plano Anual de Auditoria Interna – PAINT/2018.

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2017
DOCUMENTO		ASSUNTO
Relatório de Auditoria 201704		Relação da Fundação Universidade de Brasília e o Centro Brasileiro de Pesquisa em Avaliação e Seleção e de Promoção de Eventos – CEBRASPE
RA 201706*		Auditoria sobre atividades de fiscalização de contratos de serviços terceirizados no âmbito da FUB.
Nota Técnica AUD 01/2017		Diagnóstico e análise recomendações emitidas pelo Ministério da Transparência,Fiscalização e Controladoria-Geral da União.
Nota Técnica AUD 04/2017		Análise do Contrato de Jardinagem n° 032/2016.
Nota Técnica AUD 05/2017		Análise dos controles do processo de prestação de contas relativos aconvênios e congêneres celebrados pela Universidade de Brasília (UnB).
Nota Técnica AUD 06/2017		Análise e levantamento das informações acerca dos processos de cursos da PROCAP, tendo como parâmetro as legislações pertinentes aos cursos de capacitação.

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2016
DOCUMENTO		ASSUNTO
Nota de Auditoria 01/2016		Nota de auditoria sobre existência de normativo da FUB em desconformidade com norma superior - sobre regulamentação de limites de utilização do serviço de telefonia fixa.
Nota de Auditoria 02/2016		Nota de auditoria sobre empresa prestadora de serviços contínuos com cessão de mão de obra enquadrada no regime tributário diferenciado sem o devido amparo legal (Contrato nº 154/2015) para prestar serviço de recepcionistas.
Nota Técnica AUD 01/2016		Análise da contratação da prestação de serviços previsto no edital do Pregão Eletrônico nº 052/2015.
Nota Técnica AUD 02/2016		Análise da contratação de empresa especializada no fornecimento de combustíveis em postos prevista no edital do Pregão Eletrônico nº 635/2016.
Nota Técnica AUD 03/2016		Análise do edital do Pregão Eletrônico nº 003/2016, cujo objeto visa à contratação de empresa especializada na prestação de serviços terceirizados de apoio operacional e técnico na fiscalização dos serviços terceirizados contratados pela Fundação Universidade de Brasília - FUB.
Nota Técnica AUD 04/2016		Análise sobre o atendimento das recomendações constantes nos Relatórios de Auditoria nº 20141260 e 20141261, referentes aos processos de adesão a atas de registro de preços e de licitação para registro de preços realizados pela Fundação Universidade de Brasília, por meio de sua Diretoria de Compras (DCO), Prefeitura (PRC) e Centro de Informática (CPD).
Nota Técnica AUD 05/2016		Análise da contratação de instituição para a realização de processo seletivo para o programa de Residência Médica e Multiprofissional do Hospital Universitário de Brasília (HUB) e dos Hospitais da Secretaria de Estado da Saúde do Distrito Federal.
Nota Técnica AUD 06/2016		Análise sobre o atendimento das recomendações constantes no Relatório de Auditoria nº 20141261, referente aos processos de licitação para registro de preços realizados pela Fundação Universidade de Brasília em que o órgão demandante foi o Centro de Informática (CPD).
Nota Técnica AUD 07/2016		Análise sobre o atendimento das recomendações constantes nos Relatórios de Auditoria nº 20141260 e 20141261, referentes aos processos de adesão a atas de registro de preços e de licitação para registro de preços realizados pela Fundação Universidade de Brasília (FUB), por meio de sua Diretoria de Compras.
Nota Técnica AUD 08/2016		Análise sobre o atendimento das recomendações constantes nos Relatórios de Auditoria nº 20141260 e 20141261, referentes aos processos de adesão a atas de registro de preços e de licitação para registro de preços realizados pela Fundação Universidade de Brasília (FUB), por meio de sua Prefeitura do Campus.
Nota Técnica AUD 09/2016		Análise do edital do Pregão Eletrônico nº 020/2016.
Relatório de Auditoria 20160511		Avaliar os controles internos do HVET (Pequeno Porte).

 

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2015
DOCUMENTO		ASSUNTO
Nota Técnica AUD 01/2015		Avaliação dos controles internos referentes à gestão do item pneus no âmbito da Coordenadoria de Transportes - CTR, subordinada à Prefeitura do Campus da FUB.
Nota Técnica AUD 02/2015*		Nota técnica sobre consolidação da análise preventiva de editais desenvolvida no âmbito da Diretoria de Compras - DCO.
Nota Técnica AUD 03/2015		Complementação da análise de conformidade referente ao Processo nº 23106.019.249/2013-39 realizada no âmbito da Ordem de Serviço nº 20141261.
Nota Técnica AUD 04/2015		Indicação de marca e adoção do instituto da padronização nas licitações realizadas pelas Unidades da Fundação Universidade de Brasília - FUB.
Nota Técnica AUD 05/2015*		Nota técnica sobre incompatibilidade de carga horária de empregados terceirizados que trabalham ao mesmo tempo para mais de uma empresa no âmbito da FUB.
Nota Técnica AUD 06/2015		Análise do edital do Pregão Eletrônico nº 045/2015.
Nota Técnica AUD 07/2015		Avaliação dos controles internos da Diretoria de Compras do Decanato de Administração e da Coordenação de Compras e Licitações da Prefeitura do Campus, no que se tange à autuação dos pregoeiros da Fundação Universidade de Brasília (FUB).
Nota de Auditoria 20151388-001		Nota de Auditoria sobre presença de cláusula editalícia restringindo a competitividade do certame no Pregão Eletrônico SRP nº 85/2014.
Nota de Auditoria 20151388-002		Nota de Auditoria sobre presença de cláusula editalícia restringindo a competitividade do certame no Pregão Eletrônico SRP nº 84/2014.
Nota de Auditoria 20151388-003		Nota de Auditoria sobre presença de cláusula editalícia restringindo a competitividade do certame no Pregão Eletrônico SRP nº 96/2014.
Nota de Auditoria 20151388-004		Nota de Auditoria sobre presença de cláusula editalícia restringindo a competitividade do certame no Pregão Eletrônico SRP nº 89/2014.
Nota de Auditoria 20151388-005		Nota de auditoria sobre indício de ilegalidade e não observância ao disposto na Lei Complementar nº 123/2006 na elaboração do edital; contradições entre os termos do edital, termo de referência e ata de registro de preços; repetição dos apontamentos da Nota de Auditoria 2051388/001 - Pregão Eletrônico nº 59/2014.
Nota de Auditoria 20151388-006		Nota de Auditoria sobre utilização de licitação para registro de preços sem o devido amparo legal - Pregão Eletrônico nº 1/2015.
Nota de Auditoria 20151388-007*		Nota de auditoria sobre presença de cláusula editalícia restringindo a competitividade do certame - Pregão Eletrônico nº 93/2014.

  

RELATÓRIOS DE AUDITORIA 2014
DOCUMENTO		ASSUNTO
Nota Técnica AUD 01/2014		Verificar a participação dde empresas em licitações realizadas pela FUB destinadas exclusivamente à participação de micrroempresas e empresas de pequeno porte no período de janeiro a setembro /2014, e dar conhecimento do Acórdão nº 125/2014 - Plenário, do Tribunal de Contas da União - TCU.
Relatório de Auditoria 20141260		Avaliar a conformidade dos procedimentos de adesões a atas de registro de preços realizadas pela Diretoria de Compras e pela Prefeitura do Campus Darcy Ribeiro. O trabalho de campo transcorreu no período de 22/07 a 18/08/2014 e teve como referência as notas de empenho no período de 01/11/2013 a 21/07/20114.
Nota Técnica AUD 02/2014		Verificar a execução de atas de registro de preços pelas Unidades pertencentes à Fundação Universidade de Brasília - FUB, durante o exercício de 2014.
Relatório de Auditoria 20141261*		Avaliar a conformidade dos processos de contrataçaõ para registro de preços relativos à prestaçaõ de serviços e aquisições de bens pela Diretoria de Compras e pela Prefeitura do Campus Darcy Ribeiro. O trabalho transcorreu no período de 21/10 a 07/11/2014 e teve como referência as notas de empenho emitidas no período de 01/01 a 31/12/2014.